CFTC FORM 1-FR-FCM | 0005 | OMB No. 3038-0024 | ||||||
Name of Company: | Employer ID No: | NFA ID No: | ||||||
0010 | 0020 | 0030 | ||||||
Address of Principal Place of Business: | Person to Contact Concerning this Report: | |||||||
0040 | ||||||||
Telephone No: | ||||||||
0050 | 0060 | |||||||
E-Mail Address: | ||||||||
0065 | ||||||||
1. Report for the period beginning | 0070 | |||||||
and ending: | 0080 | |||||||
![]() |
![]() |
|||||||
![]() |
||||||||
![]() |
||||||||
0090 | ||||||||
![]() |
0095 | |||||||
4. Name of FCM's Designated Self-Regulatoy Organization: | ||||||||
0100 | ||||||||
5. Name(s) of consolidated subsidiaries and affiliated companies: | ||||||||
Name | Percentage Ownership | Line of Business | ||||||
0110 | 0120 | 0130 | ||||||
0140 | 0150 | 0160 | ||||||
0170 | 0180 | 0190 | ||||||
0200 | 0210 | 0220 | ||||||
0230 | 0240 | 0250 | ||||||
![]() |
||||||||
Signed this _____________________ day of _________________________, 19 ____ | ||||||||
Manual Signature _______________________________________________________ | ||||||||
Type or Print Name | ||||||||
![]() |
![]() |
|||||||
Authority: Sections 4c, 4d, 4f, 4g, 5a, 8a, and 17 of the Commodity Exchange Act (7 U.S.C. §§ 6c, 6d, 6f, 6g, 7a, 12a and 21) | ||||||||
(2-88: previous editions are obsolete) | ||||||||
Digitally Signed by: |
Name of Company: | Employer ID No: | NFA ID No: | ||||||
0 | 0 | 0 | ||||||
CFTC FORM 1-FR-FCM | ||||||||
STATEMENT OF FINANCIAL CONDITION | ||||||||
AS OF 12/30/1899 | ||||||||
Assets | ||||||||
Current | NonCurrent | Total | ||||||
1. Funds segregated or in separate accounts pursuant to CEAct and the regulations | ||||||||
A. U.S. exchanges (page 11, line 13) | ![]() |
1000 | 0 | 1005 | ||||
B. Dealer options (page 12, line 2.C.) | 1010 | 0 | 1015 | |||||
C. Foreign exchanges (page 14, line 8) | 0 | 1020 | 1025 | 0 | 1030 | |||
D. Cleared Swaps (page 15 line 13) | 0 | 1022 | 1027 | 0 | 1032 | |||
(Do not duplicate line 1. Assets below) | ||||||||
2. Cash | 1040 | 1045 | 0 | 1050 | ||||
3. Securities, at market value | ||||||||
A. Firm owned | 1055 | 1060 | 0 | 1065 | ||||
B. Noncustomer-owned | 1070 | 0 | 1075 | |||||
C. Individual partners' securities accounts | 1090 | 0 | 1095 | |||||
D. Stock in clearing organization - cost | 1100 | 1105 | 0 | 1110 | ||||
4. Securities purchased under resale agreements | 1115 | 1120 | 0 | 1125 | ||||
5. Receivables from and deposits with U.S. commodity clearing organizations | ||||||||
A. Margins | 1130 | 0 | 1135 | |||||
B. Settlement receivable | 1140 | 0 | 1145 | |||||
C. Guarantee deposits | 1150 | 0 | 1155 | |||||
D. Net long (short) options value | 1157 | 0 | 1158 | |||||
6. Receivables from and deposits with foreign commodity clearing organizations | ||||||||
A. Margins | 1160 | 1165 | 0 | 1170 | ||||
B. Settlement receivable | 1175 | 0 | 1180 | |||||
C. Guarantee deposits | 1182 | 1185 | 0 | 1190 | ||||
D. Net long (short) options value | 1191 | 1192 | 0 | 1193 | ||||
7. Receivables from registered FCMs | ||||||||
A. Net liquidating equity | 1195 | 1200 | 0 | 1205 | ||||
B. Security Deposits | 1210 | 0 | 1215 | |||||
C. Other | 1220 | 1225 | 0 | 1230 | ||||
8. Receivables from foreign commodity brokers | ||||||||
A. Net liquidating equity | 1235 | 1240 | 0 | 1245 | ||||
B. Security deposits | 1250 | 0 | 1255 | |||||
C. Other | 1260 | 1265 | 0 | 1270 | ||||
9 Receivables from traders on U.S. commodity exchanges | ||||||||
A. Customer debit and deficit accounts | 1275 | 1280 | 0 | 1285 | ||||
B. Noncustomer and proprietary accounts | 1290 | 1295 | 0 | 1300 | ||||
C. Other | 1305 | 1310 | 0 | 1315 | ||||
D. Allowance for doubtful accounts | 1320 | 0 | 1325 | |||||
10. Receivables from traders on foreign boards of trade | ||||||||
A. Customer Debit and deficit accounts | 1330 | 1335 | 0 | 1340 | ||||
B. Noncustomer and proprietary accounts | 1345 | 1350 | 0 | 1355 | ||||
C. Other | 1360 | 1365 | 0 | 1370 | ||||
D. Allowance for doubtful accounts | 1375 | 0 | 1380 | |||||
11. Inventories of cash commodities, raw materials, work in progress and finished goods | ||||||||
A. Covered | 1385 | 1390 | 0 | 1395 | ||||
B. Not covered | 1400 | 1405 | 0 | 1410 | ||||
12. Secured Demand Notes | ||||||||
(value of collateral | ||||||||
![]() |
1415 | |||||||
![]() |
1420 | ![]() |
1425 | 1430 | 0 | 1435 | ||
13. Other receivables and advances | ||||||||
A. Merchandise accounts receivable | 1440 | 1445 | 0 | 1450 | ||||
B. Notes receivable | 1455 | 1460 | 0 | 1465 | ||||
C. Commissions and brokerage receivable | 1470 | 1475 | 0 | 1480 | ||||
D. Receivables from employees | ||||||||
and associated persons | 1485 | 1490 | 0 | 1495 | ||||
E. Advances on cash commodities | 1500 | 1505 | 0 | 1510 | ||||
F. Dividends and interest | 1515 | 1520 | 0 | 1525 | ||||
G. Taxes receivable | 1530 | 1535 | 0 | 1540 | ||||
H. Receivable from subsidiaries and affiliates | 1545 | 1550 | 0 | 1555 | ||||
![]() |
||||||||
0 | 1560 | 0 | 1565 | 0 | 1570 | |||
J. Allowance for doubtful accounts | 1575 | 0 | 1580 | |||||
14. Unreallized gains on forward contracts | ||||||||
and commitments | 1585 | 1590 | 0 | 1595 | ||||
15. Exchange memberships, at cost | ||||||||
(market value) | ||||||||
![]() |
1600 | 1605 | 0 | 1610 | ||||
16. Investments in subsidiaries | 1612 | 1615 | 0 | 1620 | ||||
17. Plant, property, equipment and capitalized leases | ||||||||
(cost net of accumulated depreciation and amortization of) | ||||||||
![]() |
1625 | 1630 | 1635 | 0 | 1640 | |||
18 Prepaid expenses and deferred charges | 1645 | 0 | 1650 | |||||
![]() |
||||||||
19 | ||||||||
A. Other assets (itemize on a separate page) | 0 | 1655 | 0 | 1660 | 0 | 1665 | ||
B. Retail Forex Aggregate Assets | 1657 | 1662 | 0 | 1667 | ||||
20 Total Assets | 0 | 1670 | 0 | 1675 | 0 | 1680 | ||
Name of Company: | Employer ID No: | NFA ID No: | ||||||
0 | 0 | 0 | ||||||
CFTC FORM 1-FR-FCM | ||||||||
STATEMENT OF FINANCIAL CONDITION | ||||||||
AS OF 12/30/1899 | ||||||||
Liabilities and Ownership Equity | ||||||||
Liabilities | ||||||||
21. Payables to banks | ||||||||
A. Secured loans | ![]() |
2000 | ||||||
B. Unsecured loans | 2010 | |||||||
C. Overdrafts | 2020 | |||||||
22. Equities in commodity accounts | ||||||||
A. Customers trading on U.S. commodity exchanges | 2030 | |||||||
B. Customers trading on foreign exchanges | 2040 | |||||||
C. Customers' dealer options accounts | 2050 | |||||||
D. Noncustomers' accounts | 2060 | |||||||
E. General partners' trading accounts (not included in capital) | 2070 | |||||||
F. Customer Trading Cleared Swaps | 2072 | |||||||
23. Payable to U.S. commodity clearing organizations | 2080 | |||||||
Including short option value $ | 2075 | |||||||
24. Payable to foreign commodity clearing organizations | 2090 | |||||||
Including short option value $ | 2085 | |||||||
25. Payable to registered futures commission merchants | 2100 | |||||||
26. Payable to foreign commodity brokers | 2110 | |||||||
27. Accounts payable, accrued expenses and other payables | ||||||||
A. Accounts payable and accrued expenses | 2120 | |||||||
B. Salaries, wages, commissions and bonuses payable | 2130 | |||||||
C. Taxes payable | 2140 | |||||||
D. Deferred income taxes | 2150 | |||||||
E. Security deposits held | 2160 | |||||||
F. Advances against commodities | 2170 | |||||||
G. Unrealized losses on forward contracts and commitments | 2180 | |||||||
H. Due to subsidiaries and affiliates | 2190 | |||||||
I. Notes,mortgages and other payables due within twelve months | 2200 | |||||||
J. Obligation to Retail FX Customers | 2205 | |||||||
![]() |
![]() |
![]() |
||||||
0 | 2210 | |||||||
28. Notes, mortgages and other payables not due within twelve months of the date of this statement | ||||||||
A. Unsecured | 2220 | |||||||
B. Secured | 2230 | |||||||
29. Securities sold under agreements to repurchase | 2240 | |||||||
30. Securities sold not yet purchased at market value | 2250 | |||||||
31. Liabilities subordinated to the claims of general creditors | ||||||||
A. Subject to a satisfactory subordination agreement | 2260 | |||||||
B. Not subject to a satisfactory subordination agreement | 2270 | |||||||
32. Total liabilities | ![]() |
0 | 2280 | |||||
Ownership Equity | ||||||||
33. Sole proprietorship | ![]() |
2500 | ||||||
34. Partnership or Limited Liability Company | ||||||||
A. Partnership or LLC contributed and retained capital | ![]() |
2510 | ||||||
B. Additional capital per partnership agreement | ||||||||
(equities in partners' trading accounts, etc.) | 2515 | |||||||
C. Total | ![]() |
0 | 2520 | |||||
35. Corporation | ||||||||
A. Preferred stock | ![]() |
2530 | ||||||
B. Common stock | 2535 | |||||||
C. Additional paid in capital | 2540 | |||||||
D. Retained earnings | 2545 | |||||||
E. Subtotal | ![]() |
0 | 2550 | |||||
F. Less: capital stock in treasury | ![]() |
2555 | ![]() |
|||||
G. Total | ![]() |
0 | 2560 | |||||
36. Total ownership equity (line 33, 34.C, or 35.G) | ![]() |
0 | 2570 | |||||
37. Total liabilities and ownership equity (add lines 32 and 36) | ![]() |
0 | 2580 | |||||
Name of Company: | Employer ID No: | NFA ID No: | |||||||
0 | 0 | 0 | |||||||
CFTC FORM 1-FR-FCM | |||||||||
STATEMENT OF THE COMPUTATION OF THE MINIMUM CAPITAL REQUIREMENTS | |||||||||
AS OF 12/30/1899 | |||||||||
Net Capital | |||||||||
1. Current assets (page 3, line 20) | ![]() |
0 | 3000 | ||||||
2. Increase/(decrease) to U.S. clearing organization stock to reflect margin value | 3010 | ||||||||
3. Net current assets | ![]() |
0 | 3020 | ||||||
4.Total liabilities (page 5, line 32) | ![]() |
0 | 3030 | ||||||
5. Deductions from total liabilities | |||||||||
A. Liabilities subject to satisfactory subordination | |||||||||
agreements (page 5, line 31. A)![]() |
0 | 3040 | |||||||
B. Certain deferred income tax liability | |||||||||
(see regulation 1.17(c) (4) (iv)) | 0 | 3050 | |||||||
C. Certain current income tax liability | |||||||||
(see regulation 1.17(c) (4) (v)) | 0 | 3060 | |||||||
D. Long term debt pursuant to regulation | |||||||||
1.17(c)(4)(vi) | 0 | 3070 | |||||||
E. Total Deductions (add lines 5.A. - 5.D) | ![]() |
0 | 3080 | ![]() |
|||||
F. Adjusted liabilities (subtract line 5.E from line 4) | 0 | 3090 | |||||||
6. Net capital (subtract line 5.F from line 3) | ![]() |
0 | 3100 | ||||||
Charges against Net Capital (see regulation 1.17(c) (5)) | |||||||||
7. Excess of advances paid on cash commodity | ![]() |
![]() |
|||||||
contracts over 95% of the market value | |||||||||
of commodities covered by such contracts | 0 ![]() |
3110 | |||||||
8. Five percent (5%) of the market value of inventories covered by open futures contracts or | |||||||||
commodity options (no charges are applicable to inventories registered as deliverable on a | |||||||||
contract market and which are covered by futures contracts) | 0 | 3120 | |||||||
9. Twenty percent (20%) of market value of uncovered inventories | 0 | 3130 | |||||||
10. Ten percent (10%) of the market value of commodities underlying fixed price commitments | |||||||||
and forward contracts which are covered by open futures contracts or commodity options | 0 | 3140 | |||||||
11. Twenty percent (20%) of the market value of commodities underlying fixed price | |||||||||
commitments and forward contracts which are not covered by open futures contracts | |||||||||
or commodity options | 0 | 3150 | |||||||
12. Charges as specified in section 240.15c3-1(c) (2) (vi) and (vii) against securities owned by the firm, including | |||||||||
securities representing investments of domestic and foreign customer funds: | |||||||||
Market Value | Charge | ||||||||
A. U.S. and Canadian Government obligations | 0 | 3160 | 0 | 3170 | |||||
B. State and Muncipal government | |||||||||
obligations | 0 | 3180 | 0 | 3190 | |||||
C. Certificates of Deposit, commercial | |||||||||
paper and bankers acceptances | 0 | 3200 | 0 | 3210 | |||||
D. Corporate obligations | 0 | 3220 | 0 | 3230 | |||||
E. Stocks and warrants | 0 | 3240 | 0 | 3250 | |||||
F. Other securities | 0 | 3260 | 0 | 3270 | |||||
G. Total charges (add lines 12.A - 12.F) | 0 | 3280 | |||||||
13. Charges as specified in section 240.15c3-1(c) (2) (iv) (F) | |||||||||
A. Against securities purchased under agreements to resell | 0 | 3290 | |||||||
B. Against securities sold under agreements to repurchase | 0 | 3300 | |||||||
14. Charges on securities options as specified in section 240.15c3-1 Appendix A | 0 | 3310 | |||||||
15. Undermargined commodity futures and option accounts -- amount in each account required to | |||||||||
meet maintenance margin requirements, less the amount of current margin calls in that account | |||||||||
and the amount of any noncurrent deficit in the account | |||||||||
A. Customer accounts | 0 | 3320 | |||||||
B. Noncustomer accounts | 0 | 3330 | |||||||
C. Omnibus accounts | 0 | 3340 | |||||||
16. Charges against open commodity positions in proprietary accounts | |||||||||
A. Uncovered exchange-traded futures and granted option contracts | |||||||||
i. percentage of margin requirements applicable to such | |||||||||
contracts | ![]() |
0 | 3350 | ||||||
ii. less: equity in proprietary accounts included in | |||||||||
liabilities | 0 | 3360 | 0 | 3370 | |||||
B. Ten percent (10%) of market value of commodities which underlie commodity | |||||||||
options not traded on a contract market carried long by the applicant | |||||||||
or registrant which has value and such value increased adjusted | |||||||||
net capital (this charge is limited to the value attributed to such options) | 0 | 3380 | |||||||
C. Commodity options which are traded on contract markets and | |||||||||
carried long in proprietary accounts . Charge is the same as would | |||||||||
be applied if the applicant or registrant was the grantor of the | |||||||||
options (this charge is limited to the value attributed to such options) | 0 | 3390 | |||||||
17. Five percent (5%) of all unsecured receivalbes from foreign brokers | 0 | 3410 | |||||||
18. Deficiency in collateral for secured demand notes | 0 | 3420 | |||||||
19. Adjustment to eliminate benefits of consolidation | ![]() |
||||||||
(explain on a separate page) | 0 | 3430 | |||||||
20. Total charges (add lines 7 through 20) | ![]() |
0 | 3440 | ||||||
Net Capital Computation | |||||||||
21. Adjusted net capital (subtract line 21 from line 6) | 0 | 3500 | |||||||
22. Net Capital required | |||||||||
A. Risk Based Requirement | |||||||||
i. Amount of Customer Risk | |||||||||
Maintenance Margin | 3515 | ||||||||
ii. Enter 8% of line 22.A.i | 0 | 3525 | |||||||
iii. Amount of Non-Customer Risk | |||||||||
Maintenance Margin | 3535 | ||||||||
iv. Enter 8% of line 22.A.iii | 0 | 3545 | |||||||
v. Enter the sum of 22.A.ii and 22.A.iv | 0 | 3555 | |||||||
B. Minimum DollarAmount Requirement | 3565 | ||||||||
C. Other NFA Requirement | 3575 | ||||||||
D. Enter the greater of lines 22.A.v, 22.B or 22.C. | #VALUE! | 3600 | |||||||
23. Excess Net Capital (line 21 less line 22.C.) | ![]() |
#VALUE! | 3610 | ||||||
Computation of Early Warning Level | |||||||||
24. Enter the greater of 110% 22.A.v. or 150% of 22.B. or 150% of 22.C or $375,000. | ![]() |
#VALUE! | 3620 | ||||||
This is your early warning capital level. If the amount is greater than the amount on line 22, you must immediately notify your | |||||||||
DSRO and the Commission and begin filing monthly financial reports pursuant to section 1.12 of the regulations. | |||||||||
Guaranteed Introducing Brokers | |||||||||
25 List all IBs with which guarantee agreements have been entered into by the FCM and which are currently in effect. | 3650 | ||||||||
(List additional IBs on a separate page) |
Name of Company: | Employer ID No: | NFA ID No: | |||||||
0 | 0 | 0 | |||||||
CFTC FORM 1-FR-FCM | |||||||||
STATEMENT OF INCOME(LOSS) | |||||||||
FOR THE PERIOD FROM 12/30/1899 THROUGH 12/30/1899 | |||||||||
Revenues | |||||||||
1. Commissions and brokerage | |||||||||
A. Commoditiy transactions on U.S. commodity exchanges | ![]() |
![]() |
4000 | ||||||
B. Commodity transactions on foreign commodity exchanges | ![]() |
![]() |
4010 | ||||||
C. Securities transactions | 4020 | ||||||||
D. Other brokerage activities (describe on a separate page) | 0 | 4030 | |||||||
2. Firm trading accounts | |||||||||
A. Commoditiy transactions | ![]() |
![]() |
4040 | ||||||
B. Securities transactions | 4050 | ||||||||
C. Other firm trading (describe on a separate page) | 0 | 4060 | |||||||
3. Income from advisory services | 4070 | ||||||||
4. Interest and dividends | |||||||||
A. Interest earned on investments of customers' funds | 4080 | ||||||||
B. Interest earned on investments other than customers' funds | 4090 | ||||||||
C. Dividends | 4100 | ||||||||
![]() |
![]() |
||||||||
5. Other income (itemize on a separate page) | 0 | 4110 | |||||||
6. Total revenue | ![]() |
0 | 4120 | ||||||
Expenses | |||||||||
7. Sales personnel commissions | ![]() |
4200 | |||||||
8. Floor brokerage | 4210 | ||||||||
9. Clerical and administrative employees' expenses | 4220 | ||||||||
10. Commissions to other FCMs | 4230 | ||||||||
11. Exchange clearance fees | 4240 | ||||||||
12. Occupancy and equipment costs | 4250 | ||||||||
13. Promotional costs | 4260 | ||||||||
14. Communications | 4270 | ||||||||
15. Data processing | 4280 | ||||||||
16. Bad debt expense | 4290 | ||||||||
17. Trade errors | |||||||||
A. Customers' accounts | 4300 | ||||||||
B. Other | 4310 | ||||||||
18. Interest | 4320 | ||||||||
![]() |
![]() |
||||||||
19. Other expenses (itemize on a separate page) | 0 | 4330 | |||||||
20. Total expenses | ![]() |
0 | 4340 | ||||||
21. Income (loss) before income taxes and items below | ![]() |
0 | 4400 | ||||||
22. Provision for income taxes | 4410 | ||||||||
23. Equity in earnings (losses) of unconsolidated subsidiaries, less applicable tax | 4420 | ||||||||
24. Extraordinary gains (losses), less applicable tax | 4430 | ||||||||
25. Cumulative effect of changes in accounting principles, less applicable tax | 4440 | ||||||||
26. Net Income (loss) | ![]() |
0 | 4450 | ||||||
(2-88) |
Name of Company: | Employer ID No: | NFA ID No: | ||||
0 | 0 | 0 | ||||
CFTC FORM 1-FR-FCM | ||||||
STATEMENT OF CHANGES IN OWNERSHIP EQUITY | ||||||
FOR THE PERIOD FROM 12/30/1899 THROUGH 12/30/1899 | ||||||
1. Total ownership equity as previously reported | ![]() |
4500 | ||||
2. Net Income (loss) for the period | 0 | 4510 | ||||
3. Other Additions to capital (explain | ![]() |
![]() |
||||
below) | 0 | 4520 | ||||
4. Dividends | ![]() |
4530 | ||||
5. Other deductions from capital (including partner and proprietary withdrawals) | ![]() |
![]() |
||||
(explain below) | 0 ![]() |
4540 | ||||
6. Balance (page 5 line 36) | ![]() |
0 | 4550 | |||
CFTC FORM 1-FR-FCM | ||||||
STATEMENT OF CHANGES IN LIABILITIES SUBORDINATED TO THE CLAIMS OF GENERAL CREDITORS | ||||||
PURSUANT TO A SATISFACTORY SUBORDINATION AGREEMENT | ||||||
FOR THE PERIOD FROM 12/30/1899 THROUGH 12/30/1899 | ||||||
All satisfactory Subordinated Debt | Debt that Qualifies as Equity Capital* | |||||
1. Total subordinated borrowings as previously reported | ![]() |
4600 | ![]() |
4605 | ||
2. Increases (explain![]() |
![]() |
|||||
below) | 0 | 4610 | 0 | 4615 | ||
3. Decreases (explain![]() |
![]() |
|||||
below) | 0 | 4620 | 0 | 4625 | ||
4. Balance (page 5, line 31.A) | ![]() |
0 | 4630 | 0 ![]() |
4635 | |
* Equity Capital is defined in regulation 1.17(d). | ||||||
(2-88) |
Name of Company: | Employer ID No: | NFA ID No: | ||
0 | 0 | 0 | ||
CFTC FORM 1-FR-FCM | ||||
STATEMENT OF SEGREGATION REQIREMENTS AND FUNDS IN SEGREGATION FOR CUSTOMERS TRADING ON U.S. COMMODITY EXCHANGES | ||||
AS OF 12/30/1899 | ||||
SEGREGATION REQUIREMENTS (Section 4d(2) of the CEAct) | ||||
1. Net ledger balance | ||||
A. Cash | ![]() |
5000 | ||
B. Securities (at market) | 5010 | |||
2. Net unrealized profit (loss) in open futures contracts traded on a contract market | 5020 | |||
3. Exchange traded options | ||||
A. Market value of open option contracts purchased on a contract market | 5030 | |||
B. Market value of open option contracts granted (sold) on a contract market | 5040 | |||
4. Net equity (deficit) (Add lines 1, 2 and 3) | 0 ![]() |
5050 | ||
5. Accounts liquidating to a deficit and accounts with debit balances- | ||||
gross amount | ![]() |
5060 | ||
Less: amount offset against U.S. Treasury obligations owned by | ||||
particular customers | ![]() |
5070 | 0 | 5080 |
6. Amount required to be segregated (add lines 4 and 5) | 0 ![]() |
5090 | ||
FUNDS IN SEGREGATED ACCOUNTS | ||||
7. Deposited in segregated funds bank accounts | ||||
A. Cash | ![]() |
5100 | ||
B. Securities representing investments of customers' funds (at market) | 5110 | |||
C. Securities held for particular customers or option customers in lieu of cash | ||||
margins (at market) | 5120 | |||
8. Margins on deposit with clearing organizations of contract markets: | ||||
A. Cash | 5130 | |||
B. Securities representing investments of customers' funds (at market) | 5140 | |||
C. Securities held for particular customers or option customers in lieu of cash | ||||
margins (at market) | 5150 | |||
9. Net settlement from (to) clearing organizations of contract markets | 5160 | |||
10. Exchange traded options | ||||
A. Value of open long option contracts | 5170 | |||
B. Value of open short option contracts | ![]() |
5180 | ||
11. Net equities with other FCMs | ||||
A. Net liquidating equity | 5190 | |||
B. Securities representing investments of customers' funds (at market) | 5200 | |||
C. Securities held for particular customers or option customers in lieu of cash (at market) | 5210 | |||
![]() |
||||
12. Segregated funds on hand (describe on separate page): | 0 | 5215 | ||
13. Total amount in segregation (add lines 7 through 12) | ![]() |
5220 | ||
14. Excess (deficiency) funds in segregation (subtract line 6 from line 13) | 0 ![]() |
5230 | ||
15. Management Target Amount for Excess funds in segregation | ||||
5240 | ||||
16. Excess (deficiency) funds in segregation over (under) Management Target Amount Excess | ||||
0 | 5250 | |||
(2-88) |
Name of Company: | Employer ID No: | NFA ID No: | ||
0 | 0 | 0 | ||
CFTC FORM 1-FR-FCM | ||||
STATEMENT OF SEGREGATION REQIREMENTS AND FUNDS | ||||
IN SEGREGATION FOR CUSTOMERS DEALER OPTIONS ACCOUNTS | ||||
AS OF 12/30/1899 | ||||
1. Amount required to be segregated in accordance with Commission regulation 32.6 | ![]() |
5400 | ||
2. Funds in segregated accounts | ||||
a. Cash | ![]() |
5410 | ||
b. Securities (at market) | 5420 | |||
c. Total | 0 | 5430 | ||
3. Excess (deficiency) funds in segregation (subtract line2.C from line 1) | 0 | 5440 | ||
Name of Company: | Employer ID No: | NFA ID No: | |||||||||
0 | 0 | 0 | |||||||||
CFTC FORM 1-FR-FCM | |||||||||||
STATEMENT OF SECURED AMOUNTS AND FUNDS HELD IN SEPARATE ACCOUNTS PURSUANT TO COMMISSION REGULATION 30.7 | |||||||||||
AS OF 12/30/1899 | |||||||||||
FOREIGN FUTURES AND FOREIGN OPTIONS SECURED AMOUNTS | |||||||||||
Amount required to be set aside pursuant to law, rule or regulation of a foreign | |||||||||||
government or a rule of a self-regulatory organization authorized thereunder |
5605 | ||||||||||
1. Net ledger balance - Foreign Futures and Foreign Options Trading - All Customers | |||||||||||
A. Cash | 5615 | ||||||||||
B. Securities (at market) | 5617 | ||||||||||
2. Net unrealized profit (loss) in open futures contracts traded on a foreign board of trade | |||||||||||
5625 | |||||||||||
3. Exchange traded options | |||||||||||
A. Market value of open option contracts purchased on a foreign board of trade | 5635 | ||||||||||
B. Market value of open contracts granted (sold) on a foreign board of trade | 5637 | ||||||||||
4. Net equity (deficit) (add lines 1., 2., and 3.) | |||||||||||
0 | 5645 | ||||||||||
5. Accounts liquidating to a deficit and accounts with | |||||||||||
debit balances - gross amount | 5651 | ||||||||||
Less: amount offset by customer owned securities | 5652 | 0 | 5654 | ||||||||
6. Amount required to be set aside as the secured amount - Net Liquidating Equity Method (add lines 4 and 5) | |||||||||||
0 | 5655 | ||||||||||
7. Greater of amount required to be set aside pursuant to foreign jurisdiction (above) or line 6. | |||||||||||
0 | 5660 |
Name of Company: | Employer ID No: | NFA ID No: | |||||||
0 | 0 | 0 | |||||||
CFTC FORM 1-FR-FCM | |||||||||
STATEMENT OF SECURED AMOUNTS AND FUNDS HELD IN SEPARATE ACCOUNTS | |||||||||
FOR FOREIGN FUTURES AND OPTIONS CUSTOMERS | |||||||||
PURSUANT TO COMMISSION REGULATION 30.7 | |||||||||
AS OF 12/30/1899 | |||||||||
FUNDS DEPOSITED IN SEPARATE REGULATION 30.7 ACCOUNTS | |||||||||
1. Cash in Banks | |||||||||
A. Banks located in the United States | 5700 | ||||||||
B. Other banks qualified under Regulation 30.7 | ![]() |
![]() |
|||||||
Name(s): | 0 | 5720 | 0 | 5730 | |||||
2. Securities | |||||||||
A. In safekeeping with banks located in the United States | ![]() |
5740 | |||||||
B. In safekeeping with other banks | ![]() |
![]() |
|||||||
qualified under Regulation 30.7 | ![]() |
||||||||
Name(s): | 0 | 5760 | 0 | 5770 | |||||
3. Equities with registered futures commission merchants | |||||||||
A. Cash | 5780 | ||||||||
B. Securities | 5790 | ||||||||
C. Unrealized gain (loss) on open futures contracts | 5800 | ||||||||
D. Value of long option contracts | 5810 | ||||||||
E. Value of short option contracts | ![]() |
5815 | 0 | 5820 | |||||
4. Amounts held by clearing organizations of foreign boards of trade | |||||||||
Name(s): | ![]() |
![]() |
![]() |
||||||
A. Cash | 0 | 5840 | |||||||
B. Securities | 0 | 5850 | |||||||
C. Amount due to (from) clearing organizations - daily variation | 0 | 5860 | |||||||
D. Value of long option contracts | 0 | 5870 | |||||||
E. Value of short option contracts | 0 | 5875 | 0 | 5880 | |||||
5. Amounts held by members of foreign boards of trade | |||||||||
Name(s): | ![]() |
![]() |
![]() |
||||||
A. Cash | 0 | 5900 | |||||||
B. Securities | 0 | 5910 | |||||||
C. Amount due to (from) clearing organizations - daily variation | 0 | 5920 | |||||||
D. Value of long option contracts | 0 | 5930 | |||||||
E. Value of short option contracts | 0 | 5935 | 0 | 5940 | |||||
6. Amounts with other depositories designated by foreign | ![]() |
![]() |
|||||||
boards of trade Name(s): | 0 | 5960 | |||||||
7. Segregated funds on hand | ![]() |
![]() |
|||||||
(describe: ) | 0 | 5965 | |||||||
8. Total funds in separate section 30.7 accounts (to Page 13, line 2) | 0 | 5970 | |||||||
9. Excess (deficiency) set Aside Funds for Secured Amount (subtract Line 7 Secured Statement page 16 from Line 8) | |||||||||
0 | 5680 | ||||||||
10. Management Target Amount for Excess funds in separate section 30.7 accounts | |||||||||
5980 | |||||||||
11. Excess (deficiency) funds in separate 30.7 accounts over (under) Management Target | |||||||||
0 | 5985 | ||||||||
A. If any securities shown above are other than the types of securities referred to in Commission regulation 1.25, attach a separate | |||||||||
schedule detailing the obligations shown on each such line. |
Name of Company: | Employer ID No: | NFA ID No: | |||
0 | 0 | 0 | |||
CFTC FORM 1-FR-FCM | |||||
STATEMENT OF CLEARED SWAPS CUSTOMER SEGREGATION REQUIREMENTS AND FUNDS IN CLEARED SWAPS CUSTOMER ACCOUNTS UNDER 4D(F) of CEA | |||||
AS OF 12/30/1899 | |||||
Cleared Swaps Customer Requirements | |||||
1. Net ledger balance | |||||
A. Cash | ![]() |
8500 | |||
B. Securities (at market) | 8510 | ||||
2. Net unrealized profit (loss) in open cleared OTC derivatives | 8520 | ||||
3. Cleared OTC derivatives options | |||||
A. Market value of open cleared OTC derivatives option contracts purchased | 8530 | ||||
B. Market value of open cleared OTC derivatives option contracts granted (sold) | 8540 | ||||
4. Net equity (deficit) (Add lines 1, 2 and 3) | 0 ![]() |
8550 | |||
5. Accounts liquidating to a deficit and accounts with debit balances- | |||||
gross amount | ![]() |
8560 | |||
Less: amount offset by customer owned securities | ![]() |
8570 | 0 | 8580 | |
6. Amount required to be sequestered for cleared OTC derivatives customers (add lines 4 and 5) | 0 ![]() |
8590 | |||
Funds in Cleared OTC Derivatives Customer Sequestered Accounts | |||||
7. Deposited in cleared OTC derivatives customer sequestered accounts at banks | |||||
A. Cash | ![]() |
8600 | |||
B. Securities representing investments of customers' funds (at market) | 8610 | ||||
C. Securities held for particular customers or option customers in lieu of cash | |||||
margins (at market) | 8620 | ||||
8. Margins on deposit with derivatives clearing organizations in cleared OTC derivatives customer sequestered accounts | |||||
A. Cash | 8630 | ||||
B. Securities representing investments of customers' funds (at market) | 8640 | ||||
C. Securities held for particular customers or option customers in lieu of cash | |||||
margins (at market) | 8650 | ||||
9. Net settlement from (to) derivatives clearing organizations | 8660 | ||||
10. Cleared OTC derivatives options | |||||
A. Value of open cleared OTC derivatives long option contracts | 8670 | ||||
B. Value of open cleared OTC derivatives short option contracts | ![]() |
8680 | |||
11. Net equities with other FCMs | |||||
A. Net liquidating equity | 8690 | ||||
B. Securities representing investments of customers' funds (at market) | 8700 | ||||
C. Securities held for particular customers or option customers in lieu of cash (at market) | 8710 | ||||
12. Cleared OTC derivatives customer funds on hand | 0 | 8715 | |||
13. Total amount in sequestration (add lines 7 through 12) | ![]() |
8720 | |||
14. Excess (deficiency) funds in sequestration (subtract line 6 from line 13) | 0 ![]() |
8730 | |||
15. Management Target Amount for Excess funds in cleared swaps segregated accounts | 0 | 8760 | |||
16. Excess (deficiency) funds in cleared swaps customer accounts over (under) | 0 | 8770 | |||
Management Target Excess | |||||
(2-88) |
Name of Company: | Employer ID No: | NFA ID No: | ||||||
0 | 0 | 0 | ||||||
CFTC FORM 1-FR-FCM | ||||||||
Exchange Supplementary | ||||||||
NFA Financial Requirements Section 16 Information | ||||||||
AS OF 12/30/1899 | ||||||||
Leverage Calculation | ||||||||
a. Total Assets | 8800 | |||||||
b. Amount required to be segregated | 0 | 8810 | ||||||
c. Amount required to be set aside in separate section 30.7 accts | 0 | 8820 | ||||||
d. Amount required to be sequestered for cleared OTC | 0 | 8830 | ||||||
derivatives customers | ||||||||
f. US Treasury securities - Long (firm owned) | 8850 | |||||||
g. US Government agency and government sponsored entities - | 8860 | |||||||
Long(firm owned) | ||||||||
h. Reverse Repos backed by US Treasury securities and | 8870 | |||||||
US Government agency and govt sponsored entities(firm owned) | ||||||||
i. Ownership Equity | 0 | 8880 | ||||||
j. Subordinated Loans | 0 | 8890 | ||||||
Leverage | #DIV/0! | 8900 | ||||||
Depositories | ||||||||
Yes | 8910 | |||||||
During the month did the firm maintain customer segregated funds at a depository which is an affiliate? | No | 8911 | ||||||
During the month did the firm maintain separate 30.7 funds at a depository which is an affiliate? | Yes | 8920 | ||||||
No | 8921 | |||||||
During the month did the firm maintain cleared swaps customer segregated funds at a depository which is an affiliate? | ![]() |
|||||||
![]() |
8925 | |||||||
8925 | ||||||||
FCM’s Customer Segregated Funds Residual Interest Target (choose one): | ||||||||
a. Minimum dollar amount: | 8930 | |||||||
b. Minimum percentage of customer segregated funds required: | 8940 | |||||||
c. Dollar amount range between: | 8950 | 8950 | ||||||
d. Percentage range of customer segregated funds required between: | 8960 | 8960 | ||||||
FCM’s Customer Secured Amount Funds Residual Interest Target (choose one): | ||||||||
a. Minimum dollar amount: | 8970 | |||||||
b. Minimum percentage of customer segregated funds required: | 8980 | |||||||
c. Dollar amount range between: | 8990 | 8990 | ||||||
d. Percentage range of customer segregated funds required between: | 9000 | 9000 | ||||||
FCM's Cleared Swaps Customer Collateral Residual Interest Target (choose one): | ||||||||
a. Minimum dollar amount: | 9010 | |||||||
b. Minimum percentage of cleared swaps customer collateral required: | 9020 | |||||||
c. Dollar amount range between: | 9030 | 9031 | ||||||
d. Percentage range of cleared swaps customer collateral required between: | 9040 | 9041 | ||||||
Eligible Contract Participant Information | ||||||||
Did the firm act as counterparty to a forex transaction with any Eligible Contract Participants (ECPs)? | 9042 | |||||||
9042 | ||||||||
If yes, indicate the number of ECPs that the firm acted as a counterparty to a forex transaction(s). | 9043 | |||||||
Miscellaneous Adjustments to Calculations | |||||
Use this sheet to override calculations on the form | |||||
Enter the box number, reason and change amount below | |||||
Box Number | Reason | Amount | |||
![]() |
|||||
Other Payables Itemization (Box 2210) | |
![]() |
|
0 | |
Description | Payable Amount |
![]() |
|
National Futures Association Supplemental Schedule FCM | ||||||
A) Capital Requirements and Restrictions | ||||||
This schedule provides additional information and calculations which are required by National Futures Association but | ||||||
are not provided for on the Form 1-FR. All FCMs (including securities brokers/dealers) must complete Sections A & B. | ||||||
Minimum Capital Schedule must be completed before filing | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | |||
Equity | Suspended | |||||
Minimum Capital | Early Warning | Withdrawal | Repayment | |||
Requirement | Requirement | Restriction | Restriction | |||
A. Minimum dollar amount | 1,000,000 | 1,500,000 | #VALUE! | #VALUE! | ||
B. Calculation based on branch offices | ||||||
# branch offices | ||||||
# guaranteed IBs | ||||||
# branch offices of guaranteed IBs | ||||||
= | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
C. Calculation based on associated | ||||||
persons | ||||||
# associated persons | ||||||
# associated persons of guaranteed IBs | ||||||
= | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
D. Calculation based on customer funds | ||||||
Customer funds required to be | ||||||
segregated and foreign futures/ | ||||||
options secured amount, less market | ||||||
value of options up to the amount | ||||||
of funds in the customer's account | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
E. Forex Dealer Members ONLY | ||||||
8. Gross revenue from Forex transactions | ||||||
with retail customers | ||||||
9. Total net aggregate notional value of all | ||||||
open Forex transactions in retail customer | ||||||
and non-customer (not proprietary) | ||||||
accounts | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
10. Total aggregate retail forex assets | ||||||
[Reference CFTC Regulation 5.1(b)] | 0 | |||||
11. Total amount of retail forex obligation | ||||||
[Reference CFTC Regulation 5.1(l)] | 0 | 0 | ||||
F. Calculation based on Risk Margin | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
Greatest of A to F | 1,000,000 | 1,500,000 | #VALUE! | #VALUE! | ||
+ Subordinated debt maturing in next 6 mos. | 0 | |||||
+ Expected capital withdrawals in next 6 mos. | ||||||
Total | #VALUE! | 0 |
National Futures Association Supplemental Schedule FCM | |||||
B) Equity Capital Ratio | |||||
Equity capital must be at least 30% of the required total shown here. | |||||
Ownership Equity | 0 | Ownership Equity | 0 | ||
+ Qualifying subordinated debt | 0 | + Total subordinated debt | 0 | ||
= Equity Capital | 0 | ||||
= Required Total | 0 | ||||
Equity Capital/Required Total: | 0.0000% |
National Futures Association Supplemental Schedule FCM | ||||||
C) Current Receivables (Balance Sheet Lines 9,10 & 13) | ||||||
* - 5% if collateral is hedged but not registered as deliverable; 20% if unhedged | $0 | |||||
Receivable Amount | Description | Market Value | Charge![]() |
Net | NonCurrent Receivable | |
0 | 0 | |||||
0 | 0 | |||||
0 | 0 | |||||
0 | 0 | |||||
0 | 0 | |||||
0 | 0 | |||||
0 | 0 | |||||
0 | 0 | |||||
0 | 0 | |||||
0 | 0 | |||||
0 | 0 | |||||
![]() |
||||||
National Futures Association Supplemental Schedule FCM | |||||
D) Advances Paid on Cash Commodities (Net Capital Computation Line 7) | $0 | ||||
![]() |
Collateral | ||||
Advance Amount | Description | Market Value | Charge | Net | Capital Charge |
95% | 0 | 0 | |||
95% | 0 | 0 | |||
95% | 0 | 0 | |||
95% | 0 | 0 | |||
95% | 0 | 0 | |||
95% | 0 | 0 | |||
95% | 0 | 0 | |||
95% | 0 | 0 | |||
95% | 0 | 0 | |||
95% | 0 | 0 | |||
95% | 0 | 0 | |||
![]() |
|||||
National Futures Association Supplemental Schedule FCM | |||
E) Inventory/Fixed Price Commitments/Forward Contracts (Net Capital Computation Lines 8-11) | |||
5% charge items | 0 | ||
10% charge items | 0 | ||
20% charge items | 0 | ||
Total Market value | 0 | ||
Description | Market Value | Charge Pct | Charge Amount |
0 | |||
0 | |||
0 | |||
0 | |||
0 | |||
0 | |||
0 | |||
![]() |
|||
National Futures Association Supplemental Schedule FCM | ||||
F) Undermargined Accounts (Net Capital Computation Line 15) | ||||
Total Charge: | 0 | |||
Account Number | Maint. Margin | Equity Securities | Current Margin Call | Charge Amount |
0 | ||||
0 | ||||
0 | ||||
0 | ||||
0 | ||||
0 | ||||
0 | ||||
0 | ||||
0 | ||||
0 | ||||
0 | ||||
![]() |
||||
National Futures Association Supplemental Schedule FCM | ||||
G) Proprietary Accounts (Net Capital Computation Line 16) | 0 | |||
Account Number | Maint. Margin | Charge Pct | Charge Amount | |
![]() |
||||
Filing_Request_Date | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Version_Date | 7/31/2006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Othr_Rcvbl_Option_Choice | 1 | FILING_SEQUENCE | NFA_ID | ENDING_DATE | FILENAME | FILING_VERSION | SIGNATURE | FILING_TYPE | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Othr_Rcvbl_Option_Choice | 1 | 0 | 0000000 | 12/30/1899 | 00_0000000_12301899.NFA | FRF38929 | Unsigned | C | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Othr_Assets_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Othr_Assets_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Advances_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Advances_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other_Income_Option_Choice | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Other_Income_Option_Choice | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other_Expense_Option_Choice | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Other_Expense_Option_Choice | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brokerage_Activity_Option_Choice | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Brokerage_Activity_Option_Choice | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trading_Income_Option_Choice | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Trading_Income_Option_Choice | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other_Deductions_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Other_Deductions_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subo_Liab_Decreases_Option_Choice | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Subo_Liab_Decreases_Option_Choice | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cash_Other_Banks_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Cash_Other_Banks_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sec_Other_Banks_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Sec_Other_Banks_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Frgn_Clrng_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Frgn_Clrng_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Frgn_BOT_Members_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Frgn_Bot_Members_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Frgn_BOT_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Frgn_Bot_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seg_Seg_on_Hand_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Seg_Seg_on_Hand_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seg_on_Hand_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Seg_on_Hand_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other_Payable_Option_Choice | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Other_Payable_Option_Choice | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consolid_Adj_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Consolid_Adj_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other_Additions_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Other_Additions_Option_Choice | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subo_Liab_Increases_Option_Choice | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prev_Subo_Liab_Increases_Option_Choice | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PINEntered | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FILING_SEQUENCE | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
File Name Computation | 1225 | 35 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | 0 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NewFileName16 | 00000000.000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NewFileName32 | 00_0000000_12301899.NFA | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NewFileName | 00000000.000 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Base 35 List | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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B | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
C | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
D | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
F | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
G | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
H | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
I | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
J | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
K | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
M | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
N | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
O | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
P | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Q | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
R | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
T | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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W | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
X | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Y | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Z | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Values to Match | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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9 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Special Box Items | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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FirmisFDM | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FirmhasFXAffiliates | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FirmOptionsPositions | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FDMStraightThru | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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File Title | iNFAst 1FR Financial Filing |
Subject | Electronic Filing Document |
Author | National Futures Association |
Last Modified By | HCastro |
File Modified | 2014-09-12 |
File Created | 1997-09-30 |